截至2月23日，已有上海、四川、江西启动相应工作，共有33家私募机构成为抽查对象。

以山西证监局为例，该局此前对私募的抽查内容包括：私募基金管理人登记备案、合格投资者、资金募集、信息披露及利益冲突防范等投资运作行为的合规情况。

为了让各位私募朋友安心展业，

小青请律师朋友做了这份私募自查手册，

并附上真实案例，

希望能给大家带来最有用的帮助。 

哪五大自查范围？

1、公开宣传推介；

2、不合格投资者；

3、兼营非私募基金业务；

4、资金安全性；

5、运作合规性。 

丨自查要点一：是否公开宣传推介丨

1、特定对象调查（线上线下）；

2、问卷调查；

3、保本宣传；

4、风险揭示；

5、推介材料的制作与使用。

丨自查要点二：合格投资者 丨

1、资产证明（100+300/50，100+1000）；

2、书面承诺函；

3、风险承担能力评估；

4、禁止拆分转让。

案例：

丨自查要点三：资产安全性 丨

1、托管；

2、保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

丨自查要点四：运作合规性 丨

1、 投资方向和合同约定；

2、费用列支和合同约定；

3、投资决策流程；

4、财产混同；

5、基金杠杆率；

6、利益输送、关联交易；

7、侵占基金财产；

8、信息披露（when/where/what/how）。

丨自查要点五：兼营非私募业务 丨

1、证券业务；

2、民间借贷/融资、配资、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等。

丨自查要点六：内部管理及制度建设 丨

1、投资决策制度/投资者适当性管理制度/风险控制管理制度/合规管理制度/内部控制制度/利益冲突防范制度/档案管理制度/激励约束制度/内部问责/信息披露；

2、制度是否有效执行；

3、制度是否存在风险薄弱环节和重大遗漏。

丨自查要点七：资管计划 丨

正确打开方式：

所有的私募资产管理计划均应当在中国证券投资基金协会备案完成且取得备案证明后，方可为资产管理计划开立证券市场交易账户。

\ Tips /

自查自纠不单需要私募机构自有内部律师团队的重视，引入外部专家也是很有必要的。监管法规密集出台，专家能贴切梳理监管要求，并进行专项检查，切实避免行政监管措施。